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私募基金管理人应审慎对待涉诉风险
2017-07-05 13:54 作者:法治周末记者 仇飞 来源:法治周末


法治周末记者 仇飞

随着证监会及基金业协会对私募基金行业日趋严格的监管,市场上已出现多例私募基金或基金管理人的涉诉案例。辨识私募基金的涉诉风险,做好相关防范、保护措施对私募基金管理机构及其管理人而言显得日益重要627日,在北京植德律师事务所联合安联保险、韦莱韬悦主办的私募股权基金风险管理研讨会上,植德律师事务所合伙人王伟谈道。

公开资料显示,2016年上半年,证监会曾组织各证监局对305家私募机构进行随机专项检查,检查重点包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况和是否存在侵害投资者权益行为五项内容。

在证监会对此次专项检查结果的通报中,法治周末记者注意到,私募机构总体违规比例达89.83%,其中,有6家私募机构存在承诺保本保收益、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为。

AMAC33日发布的《2016年投资者投诉情况综述》显示,2016年全年,AMAC共收到投资者投诉1454件,涉及私募基金的有1235件,其中,有202件被投诉隐含“保本保底”条款。

“承诺保本保收益是私募基金管理人可能面临的主要涉诉风险之一,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。”王伟指出,司法实践中存在私募机构与投资者另行签订承诺函进而从外部实现保本保收益的案例,如果承诺函约定是由第三人提供担保的,则该承诺函具有法律效力,私募机构需要履约。

此外,欺诈也是主要涉诉风险之一,在王伟看来,如果私募机构及其从业人员在推介私募基金的材料中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,有可能被投资者按照消费者权益保护法要求三倍赔偿。

王伟提示,想要应对涉诉风险,私募基金管理人首先应该意识到自己的信义义务,学会识别风险,并通过建立合规体系、合伙协议的要点审核清单等降低风险。


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