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韩开创:证券行业新型疑难案件争议解决如何破局
2017-04-09 17:05 作者:法治周末记者 汲东野 来源:法治周末

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九州证券管理委员会副主席、合规总监、首席风险官 韩开创

法治周末记者 汲东野

“证券行业的法律关系比较复杂,宏观来讲,主要涉及四种法律关系,第一个是发行与上市的法律关系;第二个是在二级市场交易的法律关系;第三个是资产管理的法律关系;第四是投资者保护和赔偿法律关系。”

49日下午,在法制日报主办的中国公司法务年会上,九州证券管理委员会副主席、合规总监、首席风险官韩开创在“新型疑难案件争议解决实务”圆桌讨论环节中介绍说。

在韩开创看来,一般来说,新型疑难案件是法律规定不到位,或者事实认定不够清楚,会产生争议的案件,每个行业都会有新型疑难案件出现。

“在这四种法律关系下,证券行业产生了很多新型疑难案件,例如前些年的欺诈发行、信息披露违规、违规交易、违规代客理财等类型的案件,每类案件涉及金额都比较大,社会关注度较高,处理较难。”韩开创说。

韩开创介绍说,根据相关法律规定,为了防范和打击此类违规行为,一方面需要外部强监管,另一方面以九州证券为例,根据“内控有效、制度完善、执行到位、追责有力”的十六字方针,对业务进行前台、中台和后台进行管理。

“比如对投行业务、资管业务、衍生品交易业务、固定收益类业务、投资类业务,都进行条块式的管理和矩阵式的管理。在争议纠纷发生的时候,就可以提供较好的材料和证据支持。”韩开创如是表示。

 

编辑:姜冰 王硕

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